来源：www.daxuelw.org 发布时间：2019-11-06
摘要：本文在分析一国利益偏好对贸易条件影响机制的基础上，利用2002-2011年中国各工业行业的面板数据，从政治经济学视角探究中国贸易条件恶化的影响及原因。结果表明“国家战略主义”是我国工业行业贸易条件恶化的首要原因，对生产者利益的偏好大于对消费者利益的偏好是我国工业行业贸易条件恶化的重要原因；代表国家战略利益的利税贡献、影响力系数，代表生产者利益的国企利润、关税税率是解释中国工业贸易条件普遍恶化的显著变量。
关键词：利益偏好；工业贸易条件；面板数据
中图分类号：F722.9 文献标识码：A
一、引言
国际贸易理论领域里的一个基本问题是贸易利得问题。虽然用贸易条件①衡量一国得自对外贸易的利益存在局限性，但除了考虑它是经典指标外，更为重要的是，在今天的中国，它的变化可以影响一国国民收入分配。Kohli（2003）发现通过贸易条件改善，某些发达国家在低经济增长条件下仍然可以实现快速国民收入增加。Diewert & Morrison（1986）指出贸易条件改善对国民收入增加的效果与技术进步非常类似。当前我国的贸易条件恶化已经对我国国民收入造成了显著的负面影响，不仅在一定程度上造成中国经济“增产不增收现象”，还加大了中国国民收入的波动性（范志勇、毛学峰，2013）。
在我国非均衡的、以国家整体利益为核心的发展战略实施带来的红利消减后，“国进民退”等问题日益成为阻滞国家迈上发展新台阶的障碍。于是，国家总体发展战略也由以国家整体利益为核心指向“改革成果全民共享”。在此背景下，改善中国的贸易条件是从贸易领域支撑国家改善国民收入分配战略的重要手段。对于影响贸易条件因素的研究，现有文献从产业结构、技术比较优势、技术进步类型、出口商品结构、汇率等纯经济原因出发取得了丰硕的成果。张先锋、那明（2009）指出，中国对外贸易条件恶化的原因在于内部宏观经济失衡，但内部宏观经济失衡的原因又是什么？近年来克鲁格曼在探究20世纪80年代以来美国日益加剧的经济问题时选择了偏离新古典方法而回到政治经济学的分析传统（孟捷，2013）。本文亦认为要探寻中国贸易条件恶化的原因不能不把政治经济因素作为必要的研究视角。
政治经济的核心是利益问题，把政治经济变量置于贸易理论框架内是缘于没有考虑利益问题的纯贸易理论无法解释现实贸易保护主义的存在。 在已有的文献中，盛斌（2002）的中国 “国家战略主义”体制下的贸易保护政治经济模型说明中国工业不同时期跨部门的贸易保护结构的政治经济决定因素；鲍晓华、朱钟棣（2006）以技术性贸易壁垒为例考察“国家利益”和“利益集团”的特征指标对技术性贸易壁垒形成的混合影响。可见，从政治经济角度看，一国经济发展的核心目标是满足和协调各方利益，政府既是这些利益的协调者也是利益方之一，政府的核心利益应是很好地协调和满足各方利益以使其后续的委托-代理具有正当性。而对外贸易是满足和协调各方利益的领域和手段之一。因此，本文试图以中国工业贸易条件为例考察以政府为代理人的利益偏好对贸易条件的影响。
二、回归模型的建立
宏观经济政策对一国国内生产产生影响，进而影响商品的国别价格，因此，在其他贸易伙伴宏观经济政策不为本国所控制的情况下，本国的宏观经济政策对本国的贸易条件有重要影响。而政府作为宏观经济政策的制订和执行者，受哪些因素影响？政府偏好发展哪些行业取决于发展哪些行业可以较好地地协调和满足各方利益。盛斌（2002）把中央政府的目标函数G定义为：
其中，β（ω）为政府对生产者消费者利益的偏好参数，ω表示所有影响β变动的因素向量。β（ω）的大小反映政府是生产者利益还是消费者利益偏好型政府，一般说来重视国家战略利益②的政府会是生产者利益偏好型政府。i表示各行业，θi表示政府赋予不同行业的特殊要素收入的权数，zi表示所有影响θi变动的因素向量。πi表示应用于i行业的特殊要素的报酬。ti表示关税水平。LDi（pi）为i行业的总需求。yi（pi）为i行业的总产出，LDi（pi）-yi（pi）为i行业的净进口。∑[DD（]n[]i=1[DD）]ui[Di（pi）]-∑[DD（]n[]i=1[DD）]piDi（pi）为i行业带来的消费者剩余。∑[DD（]n[]i=1[DD）]θi（zi）πi（pi）、∑[DD（]n[]i=1[DD）]ti[LDi（pi）-yi（pi）]均反映政府对不同生产行业的偏好，前者可视为政府为支持i行业的发展从整个社会特殊要素收入中抽取转而投入对该行业发展的补贴，后者可视为政府对i行业的进口竞争保护；L{∑[DD（]n[]i=1[DD）]ui[Di（pi）]-∑[DD（]n[]i=1[DD）]piDi（pi）}反映全体消费者利益对政府目标的影响。据此，政府效用取决于国家战略利益、生产者利益和消费者利益③。
因此，一国各个工业行业的贸易条件受各个行业对国家战略利益、生产者利益和消费者利益满足程度的不同影响。在不同时期，不同行业由于其行业特性，对国家战略利益、生产者利益和消费者利益的满足程度是不同的。一个典型的例子是航天航空装备制造业，目前它的发展在我国主要在于满足国家战略利益、而不是满足生产者利益和消费者利益。从不变成本的角度看，宏观经济政策若支持某个产业的发展，将会在用地、与机器设备有关的信贷政策等方面给予支持，使得企业的不变成本低于没有给予政府支持条件下的不变成本；从可变成本角度看，宏观经济政策支持某个产业的发展，将会利用相关政策在与该行业相关的原料使用成本、劳动力使用成本上给予优惠，从而使得企业的可变成本低于没有给予政府支持条件下的不变成本；从利润角度看，若宏观经济政策支持某个行业的发展，其利润将高于没有政府支持条件下的利润值。例如出于国家安全的战略利益，政策保护使某些行业处于垄断地位，那么这些行业会维持较高的利润率。
3.影响贸易条件的消费者利益模型 该模型认为贸易的开展是实现劳动者收入再分配、提高普通工人收入水平、缩小收入差距、改善消费者生活质量的重要手段，消费者的利益能够影响产业政策及贸易政策的制定，从而对某一具体产业的贸易条件产生影响。本文用各工业行业的工资水平反映消费者利益，具体采用人均工资指标，模型中用GZ表示。
三、实证分析
（一）数据的来源及处理
由于本文的实证分析涉及不同工业行业的对外贸易数据和其他众多经济指标数据，我们以中国工业行业分类（CICC）为基础，剔除了非贸易部门“自来水的生产和供应业”，将黑色金属矿采选业和有色金属矿采选业合并为“金属矿采选业”，农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业和烟草制造业合并为“食品制造及烟草加工业”，纺织服装、鞋、帽制造业与皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业合并为“服装皮革羽绒及其制品业”，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业与家具制造业合并为“木材加工及家具制造业”，造纸及纸制品业、印刷业和记录媒介的复制、文教体育用品制造业合并为“造纸印刷及文教用品制造业”，化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、橡胶制品业、塑料制品业合并为“化学工业”，黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业合并为“金属冶炼及压延加工业”，通用设备制造业、专用设备制造业合并为“通用、专用设备制造业”，电力、热力的生产和供应业和燃气生产和供应业合并为“电力热力燃气生产供应业”，从而得到21个工业行业。
在此基础上将协调编码（HS）四位数税号的贸易数据重新集结，得到不同工业行业的进出口相关数据。不同工业行业的进出口价格由进、出口价值量除以进、出口数量得来，相关数据从联合国COMTRADE数据库搜集，从而得到21个工业行业的贸易条件数据。各工业行业的工业生产总值、劳动生产率、利税贡献、就业贡献数据历年《中国统计年鉴》中数据整理得来。各工业行业的影响力系数数据是在2002年、2007年、2010年投入产出基本流量表基础上，将135部门分类整理为21个工业行业的投入产出数据，并计算出里昂惕夫逆矩阵，从而计算出各工业行业的影响力系数④。由于工业行业的影响力系数短期内变化甚微，以及只能获取2002年、2007年、2010年的投入产出基本流量表，2002-2011年其他各年影响力系数均沿用在2002年、2007年、2010年的数据。碳排放量数据来源于朱玲玲（2013）。各工业行业国有及国有控股企业利润总额、外商及港澳台商工业企业利润总额、利润率数据来自历年《中国工业统计年鉴》，人均工资数据来自历年《中国劳动统计年鉴》。各工业行业的关税税率依据上述行业划分方法，将历年《中华人民共和国海关进出口税则》中的关税税率重新集结整理得来。由于各个指标使用的单位不同，对指标数据进行了无量纲化处理。
（二）模型估计
就以上三个模型，使用计量经济学软件Eviews7.2，运用2002-2011年我国21个工业行业的面板数据对（9）式采用PLS（Panel Least Squares）方法进行估计。面板模型的形式可以分为固定效应、随机效应和混合效应三类。进行类别选择时首先运用Hausman检验，判断应选择使用固定效应还是随机效应，然后用F检验判断应选择固定效应还是混合效应。然后采用“后向法”对以上列出的解释变量进行筛选，即从全方程回归开始，连续每次减少一个t统计值最低的变量，结合调整后的R2值，直到新方程中的所有自变量的回归系数的t检验都显著，或者大部分自变量显著，并且继续剔除其他变量不能增强回归结果的有效性为止。
四、研究结论及政策启示
（一）研究结论
1.我国工业行业贸易条件普遍恶化。图1至图4显示，自2002年到2011年，中国采掘业中的4个行业的贸易条件无一例外地呈总体恶化状态。制造业中，除造纸印刷及文教用品制造业，石油加工、炼焦及核燃料加工业、金属冶炼及压延加工业，通信设备、计算机及其它电子设备制造业，交通运输设备制造业5个行业外，其他12个工业行业贸易条件都呈恶化状态。煤炭开采洗选业，服装皮革羽绒及其制品业，化学工业，非金属矿物制品业，金属制品业，通用、专用设备制造业贸易条件恶化幅度明显。进一步的：4个采掘业行业贸易条件虽然都大于1，但总体上都呈恶化状态；服装皮革羽绒及其制品业贸易条件在2008年达到顶峰后持续恶化，2010年和2011年甚至恶化至1以下；包括食品制造及烟草加工业，木材加工及家具制造业，化学工业，非金属矿物制品业，金属制品业，通用、专用设备制造业，交通运输设备制造业，电气、机械及器材制造业，仪器仪表及文化办公用机械制造业在内的9个行业的贸易条件长年低于1；电气、机械及器材制造业，仪器仪表及文化办公用机械制造业的贸易条件甚至低于0.5；通用、专用设备制造业的贸易条件也长年在0.5左右徘徊。
2.国家战略利益、生产者利益、消费者利益均是解释我国工业行业贸易条件的恶化的原因。表3结果显示，我国工业行业贸易条件的国家战略利益影响模型、生产者利益影响模型和消费者利益影响模型均以99%的显著水平通过了检验，调整后的R2均达到70%以上，说明国家战略利益、生产者利益、消费者利益均对我国工业行业贸易条件产生影响。代表国家战略利益的变量中，行业的利税贡献、影响力系数以99%的显著水平通过检验，行业的劳动生产率、就业贡献以95%的显著水平通过检验，但行业的利税贡献、影响力系数与贸易条件呈反向关系，利税贡献增加一个单位，贸易条件恶化0.0004%，影响力系数增加一个单位，贸易条件恶化1.42%。行业的劳动生产率、就业贡献与贸易条件呈正向关系，但劳动生产率对贸易条件的影响相当微小，行业解决就业的水平提高一个单位，行业贸易条件改善0.001%。代表生产者利益的变量中，国企利润和关税税率与贸易条件呈反关系，并均以99%的显著水平通过检验，国企利润提高一个单位，贸易条件恶化0.0002%，行业的关税税率提高一个单位，贸易条件恶化0.11%。外企利润与贸易条件呈正向关系，其提高一个单位，贸易条件改善0.0002%，但它仅以90%的显著性水平通过检验。代表消费者利益的变量人均工资以99%的显著性水平通过检验，行业人均工资每提高一个单位，贸易条件恶化0.00004%。 3.“国家战略主义”成为我国工业行业贸易条件恶化首要原因。代表国家总体利益的变量“影响力系数”对贸易条件恶化的影响最为明显，它对贸易条件的负面影响是代表生产者利益的变量“国企利润”和“关税税率”的7 100倍和12.9倍，是代表消费者利益的变量“人均工资”的35 500倍，是同样代表国家总体利益的变量“利税贡献”的影响的3 550倍。代表国家总体利益的变量“利税贡献”对贸易条件恶化的影响是代表生产者利益变量“国企利润”的2倍，是代表消费者利益变量“人均工资”的10倍。
4.对生产者利益的偏好大于对消费者利益的偏好是我国工业行业贸易条件恶化的重要原因。代表生产者利益的变量“国企利润”对贸易条件恶化的影响是代表消费者利益变量“人均工资”的影响的5倍。代表生产者利益的变量“关税税率”对贸易条件恶化的影响是代表生产者利益变量“国企利润”的影响的550倍，是代表消费者利益变量“人均工资”的影响的2 750倍。
（二）政策启示
1.我国工业行业贸易条件的改善有赖于在国家内部协调各方利益，包括国家战略利益、生产者利益和消费者利益。改革开放前三十多年，国家实行非均衡发展的“国家战略主义”，我国工业行业贸易条件的恶化一定程度上受这一战略实施的影响。但在“改革成果全民共享”的国家战略转向背景下，加之贸易条件的改善有利于改善国内收入分配，应积极协调好国家战略利益、生产者利益和消费者利益，使工业行业贸易条件改善，从而使对外贸易的开展向有益于“国民”的方向发展、使我国开展对外贸易获得的效应与国家政策导向一致。
2.提高我国产业链高端制造业的内生竞争力是改善我国工业行业贸易条件的关键。研究显示，2002年到2011年，我国工业行业影响力系数越大，其对贸易条件恶化的影响越大，这从侧面反映了我国产业链高端制造业国际竞争力低下。从产业对国民经济拉动作用的角度看，国家意图扶持产业链高端制产业以带动更多的产业发展，但在高端制造业本身竞争力不强的情况下带来的一个副作用是贸易条件恶化，从而不利于国民收入分配。面对这种两难如何进行选择？取决于国家如何在国家长远发展利益和国民利益间权衡取舍，或者就扶持产业发展带来的贸易条件恶化的副作用进行弥补。但从长远来看，协调两者冲突的关键仍在于有效提高我国产业链高端制造业的内生竞争力，而不是一味依靠产业保护和补贴。因为实证结果显示，行业的关税税率提高一个单位，贸易条件恶化0.11%，关税水平的高低是衡量产业保护程度的重要尺度。
3.调整既有利益偏向、增强国有企业竞争力有利于改善工业行业贸易条件。2002年到2011年，国有企业利润越高，贸易条件越恶化。如果国有企业利润的增加是降低贸易条件换来的，那么这种利润的增长对于国民来说无异于导致“贫困的增长”。这从贸易领域里再次为加快国有企业改革、提高其国际竞争力的重要性增添砝码。
4.降低企业税负有利于工业行业贸易条件的改善。降低企业税负虽然减少国家财政收入，但能为各类企业公平地提供宽松的发展环境，企业因此而有更多的资金投入到技术创新和开发人力资本中去，提高产品竞争力，改善贸易条件。
5.以混合要素密集型产业的视角和方法改造传统行业以改善其贸易条件既符合国家战略利益也满足消费者利益。长期以来，我们都面临着传统产业技术升级也许就不能发挥其吸纳就业的能力、而如果吸纳大量的就业似乎就无法对它进行转型升级的两难。而就今天产品内分工的广泛深入来看，劳动密集型行业有它的资本密集环节、资本密集型行业也有它的劳动密集环节。因此，我们对劳动密集型行业的资本密集环节进行改造不仅可以提高传统行业的附加值，同时也不会大量挤出它的就业吸纳能力。结合我们模型估计的结果，劳动生产率、就业贡献与贸易条件均呈正向关系，行业解决就业的水平提高一个单位，行业贸易条件改善0.001%，说明劳动生产率和就业水平提高对改善产品贸易条件都起作用，同时，二者的提高既符合国家战略利益也是看重消费者利益的重要体现。
注释：
① 本文的贸易条件指价格贸易条件，即以进口商品的价格衡量的出口商品的价格。
② 所谓国家战略利益是指符合国家战略主义的利益。“国家战略主义”就行业层面而言，即国家由于具有增强综合国力、提高国际地位的强烈愿望，主要结合国家经济增长总体目标，按照某行业的发展是否与国家发展战略一致、是否有利于维护国家经济安全、是否有利于提高国家在国际上的经济地位，来对行业发展实行鼓励或限制。
③ 鲍晓华、朱钟棣（2006）的模型纳入了国家战略利益和利益集团利益，我们认为在中国“经济发展成果惠及全民”的经济发展诉求下，普通消费者的利益诉求应成为决定政府效用的重要变量。
④ 影响力系数Bj的计算公式为：Bj=∑[DD（]n[]i=1[DD）]Cij/[SX（]1[]n[SX）]∑[DD（]n[]j=1[DD）]（∑[DD（]n[]i=1[DD）]Cij）。其中，Cij是列昂惕夫逆矩阵。
参考文献：
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